陆满平 |
专家职务： 研究领域： 授课费用：年龄： 参与会议：性别： 授课电话：常驻地： |
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| 课程名称 | 《上市前企业改制与逐步规范运营的基础打造》 | ||
| 课程价值 | 万丈高楼平地起，企业改制是企业资本运营和进一步发展的基础，规范运营是企业成功走向多层次资本市场上市的前提和基础，现代信息社会下监管理层也需要企业逐步规范运营，企业要资本市场上市必须之前就强身健体。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □政府 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 1、改制的最新形势和情况分析； 2、企业改制公司制设计:有限公司如何改制为股份有限公司； 3、企业改制的内部决策和评议程序； 4、获得改制批准的程序和技巧； 5、企业改制中的主体打造与选择； 6、清产核资的特殊财务处理； 7、财务审计和领导经济责任审计； 8、资产评估方法选择和处理技法； 9、资产处置方案设计技巧； 10、员工身份置换经济补偿金的计提方法； 11、改制中涉及的国有产权进场竞价转让的途径与方法； 12、上市前股权机构设计以及职工持股会或工会持股及“一拖几”持股不规范和具有民事法律纠纷隐患的方式与方法； 13、上市前企业干部员工股权激励设计； 14、上市前引进私募股权投资基金PE； 15、上市前同业竞争和关联交易的处理； 16、上市前上市主体企业的选择及上市前的并购与重组； 17、上市前股东资格、高管资格、主营业务、控股股东及高管层的报告期稳定； 18、上市前报告期内不存在重大违法违规； 19、上市前企业在资产、业务、财务、人员、机构完整和独立； 20、上市前公示治理机构的基础完善。 |
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课程理论支撑体系 1、公司理论；2、公司治理的完善；3、企业管理学术和理论；4、现代企业制定的理论与方法；5、实践经验和总结 |
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课程引用重点案例
3、企业初步该制不成功及二次改制成功的案例 |
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与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写） 1、可以为《资本运营》课程是基础和前期铺垫关系； 2、可以为《企业资本市场上市》的课程是基础和前期铺垫关系 |
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| 课程名称 | 《企业资本市场上市重点与难点操作》 | ||
| 课程价值 | 通过上市实现企业规范运营和实现融资进一步跨越式发展及实现可以持续发展。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □∨政府 □其他 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 □基层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 1、企业上市的法律、法规和主要政策解读 2、企业上市的若干认识问题、境内外上市比选、上市的利弊得失等分析。 3、企业上市中古管结构的设计与规范。 4、企业上市企业高管任职资格及企业控制权转移和高管层调整问题。 5、企业上市企业主营业务突显和是否变更问题。 6、企业上市企业规范运作中的独立性（2个完整4个独立）。 7、企业上市“硬”条件——主要是财务、税收、法律等的理解与把握。 8、企业上市行业地位、业务与技术水平的论证和阐述。 9、企业上市企业募集资金的投向及测算方法。 10、企业特别是创业板上市“软”条件门槛——“七新”（新经济、新技术、新服务、新能源、新材料、新农村、新商业模式）与“三高”（高科技、高成长、高增值）的具体把握。 11、企业特别是创业板上市如何包装、如何真正做到“有题材”、“有概念”、“细分行业小龙头”、“特殊业态”“隐性冠军”等及其企业举例。 12、企业上市的主要业务流程、通过中国证监会发行审核应注意的主要事项、材料的修改和反馈、审核过会后的事项、交易所上市申请、路演推介、投资价值分析报告、询价发行、敲锣挂牌等的安排。 13、上海证券交易所科创板上市基础打造、上市条件、发行与承销、信息披露、科创板上市后监管等。 |
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课程理论支撑体系 1、资本市场社会资源配置理论，就是把“死的”静态的资产证券化，拆分成等额的证券在公开市场交易，实现其市场化估值的交易场所。 2、资本市场的基本功能理论：（1）募集资金效应，聚沙成塔，集腋成裘；（2）配置给优秀企业资金与资源，使其跨越式发展——只做锦上添花，不做雪中送炭；（3）使老百姓有更多选择投资的场所，避免银行剥削。 3、企业发展理论。企业通过资本市场上市才能实现真正的跨越式发展。 4、我国资本市场重要性日益突显。大力发展资本市场，完善多层次资本市场体系，扩大直接融资规模，增加投资选择和财富管理，实现资产的市值化，已经成为我国重要国策。 |
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课程引用重点案例 自己这些年负责的或者参与的代表性企业实现成功资本市场上市的案例： 爱尔眼科、獐子到岛渔业、壹桥苗业、鱼跃医疗、罗莱家纺、富安娜家纺、杭州迪安医疗诊断、克明面业、乐视网、东方雨虹、延华智能、好当家、贝因美、凯美特气、苏州金螳螂等。 |
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与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写）
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| 课程名称 | 《企业多元化投资与融资方式及方法》 | ||
| 课程价值 | 指导企业如何高好多元化和跨行业投资，充分选择和利用多元化融资方式和方法 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □∨政府 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 一、企业投资方式及方法 1、企业投资基础理论；2、企业投资原则；3、企业投资能力培养；4、企业投资进级；5、企业投资成功诀窍；6、企业投资策略；7、企业投资步骤；8、企业投资规划；9、企业投资决策；10、企业投资主体的打造和完善措施；11、企业内源性投资；12、企业投资方法的灵活与组合运用。13、企业投资行业及项目等选择；14、企业投资项目等可行性研究与经济社会评价；15、企业投资风险与投后管理等。 二、企业多元化的债务融资 （一）传统银行贷款 （二）银行贸易贷款 （三）银行供应链贷款 （四）银行委托贷款 （五）非银行金融企业融资 （六）互联网融资及PTP融资等 （七）企业对各种创新金融工具的掌握和运用 三、企业多元化的股权融资 （一）股权融资的目的 （二）股权融资主要方式 （三）股权融资的流程和基本文件及材料的准备 四、企业的“北交所”即新的新三板挂牌融资 （一）“北交所”新的新三板情况 （二）其他区域性产权交易所（中关村、天津滨海、深圳前海、重庆等）和地方产全交易所融资 五、企业的境内外资本市场上市融资 （一）企业的境内资本市场上市融资； （二）企业的境外资本市场上市融资 |
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课程理论支撑体系
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课程引用重点案例 海尔、TCL、联想等产业投资的案例、海螺水泥投资同行业上市公司股票成功案例、深圳创新投资PE成功案例、高盛投资中国银行业成功案例、德隆投资北京汇源果汁成功案例、雅戈尔投资中信证券、杉杉投资宁波商业银行成功案例、投资电子商务案例等。 |
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与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写） 与《企业资本运营实务》具有部分内容衔接和包含关系。 |
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| 课程名称 | 《企业私募股权基金PE及产业投资基金的组建及运营》 | ||
| 课程价值 | 指导企业对引进私募的认识和如何引进PE，了解PE的组织机构和运营管理，帮助企业更好地选择PE，帮助PE选择好的行业和企业。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □∨政府 □其他 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 □基层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 一、私募融资的基础理论 二、私募股权基金概述及国内法规政策 三、国内外私募投资发展与展望——本土私募股权投资市场的空间与机会 四、私募股权基金的设立与运营 （一）基于中国法律架构下公司制、合伙制、信托制等私募基金的设立/募集/营运 （二）私募股权投资基金合伙人选择及风险内控与激励机制 （三）私募股权基金涉及的法律管理 （四）私募股权基金涉及的财务管理。 五、私募股权基金融资管理 （一）国内外私募股权基金的融资形式、方向及关键因素 （二）国内外私募股权基金的融资技巧及策略 （三）当前法律环境下人民币股权基金的发起与募集 六、私募股权投资项目选择 （一）目标企业投资流程与管理模式 （二）标的公司寻觅及交涉/尽职调查 （三）企业价值的评估与定价模型 （四）商业计划书的研读与写作 （五）合同设计与签定，投资谈判艺术及法律文件、案例分析。 七、私募股权基金的最佳退出策略 （一）VC和PE在中国投资最佳退出策略分析 （二）私募股权基金交易形式： IPO和杠杆购并 八、产业投资基金的组建 （一）国有企业混合所有制改革与产业投资基金的机会分析 （二）私募股权基金PE抱团组建成为产业投资基金 （三）品牌实业企业抱团组建产业投资基金 （四）勇敢参与国有企业混合所有制改革的投资是产业投资最大的中长期投资运作。 |
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课程理论支撑体系 投资理论及投资风险管理理论、经济增长理论和规模经济理论、产业经济学原理等 |
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课程引用重点案例 高盛、摩根、鼎晖、华平、3i、凯雷、华平、新桥、淡马锡等PE案例，产业投资基金案例、深圳创新投资、联想旗下的弘毅投资、北京大学方正集团下的方正投资、复星集团和其他产业集团下的PE投资案例。 |
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与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写） 与其他课程没有关联 |
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| 课程名称 | 《企业并购及并购后的整合》 | ||
| 课程价值 | 改变企业家概念，推动和掌握企业并购与重组的方式方法，重视并购后的整合方法。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □政府 □其他 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 □基层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 一、企业购并的原理、方法与技巧 1、企业购并的原理； 2、企业并购的方法与策略； 3、企业收购的目标公司评价、尽调、谈判、估值、定价、融资、财务、税收、合同等实务操作技巧； 4、企业并购的法律、法规、政策的分析； 5、企业重组购并中股权结构的设计； 6、企业并购的风险防范。 二、企业购并后的整合策略与方法 （一）不同企业购并重组模式的比较及对整合策略的影响 （二）企业购并整合的内容体系 企业购并后的发展战略整合；2、企业购并后的组织整合；3、企业购并后的制度整合；4、企业购并后的资产债务整合；5、企业购并后的技术整合；6、企业购并后的业务整合；7、企业购并后的人力资源整合；8、企业购并后的文化整合 （三）企业购并前后的组织架构建设 1、收购方管理团队的选择和建立；2、购并后新企业的战略与组织设计要点； （四）企业购并整合中新企业管理模式的设计及案例分析 1、战略分解下的目标管理在企业整合的作用和使用； 2、薪酬体系是购并双方的结合点：①短期激励；②长期激励。 （五）购并整合过程中，考核体系——“温度计”设计及案例分析 1、考核体系导入的策略、考核体系的应用与结果反馈； 2、人员竞聘上岗与解聘策略在整合过程中的运用； （六）企业购并整合实质上是多方文化的融合、创新及案例分析 1、企业文化的融合与创新对于企业购并整合的作用 2、新企业文化的创建与形成（征服还是共融）及新企业文化的内化与贯彻步骤 |
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课程理论支撑体系 市场经济资源配置理论、企业购并重组理论与方法、产业组织理论、公司治理结构完善及企业文化理论 |
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课程引用重点案例 实业界的购并重组案例、外资收购国内品牌及灭失的案例、吉利收购外国企业沃尔沃的案例，凯雷收购徐工的案例、复星收购南京钢铁的案例、家电业、啤酒业等产业并购案例、新经济与新业态的购并整合案例等 |
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与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写） 没有关联 |
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| 课程名称 | 《公司治理结构的完善》 | ||
| 课程价值 | 对现代企业制度在企业进行应用，学以致用地选择好公司治理模式和进行公司治理结构完善的操作措施，实现公司的规范运营 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □政府 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 一、公司治理概述 1、什么是公司治理？2、我国公司治理的最新理解；3、公司治理中构建新型政商关系。4、公司治理的重视和地位显著提高； 二、公司治理的国际基本准则（OECD） 三、公司治理结构的模式选择 四、公司治理与管理 五、我国公司治理的突出问题 六、公司治理的完善措施 （一）公司治理结构的主体完善 （二）公司治理结构中的董、监、高的完善 （三）公司治理中股权结构的完善 （四）公司治理结构的股东及股东会的完善 （五）公司治理结构中董事会的完善 1、完善公司治理结构的重点是推进董事会建设；2、规范的公司治理结构框架－ 以独立和有效的董事会为核心；3、董事会与CEO的两大功能与四项任务；4、董事会的风格；5、董事会的委员会－ 组成；6、董事会的绩效评价－董事会评价；7、公司董事会总部位置——都市化和产业集群。 （六）公司治理结构中监事会的完善 1、公司法的规定；2、章程自主规定；3、上市公司章程指引规定；4、上市公司治理准则规定。 （七）公司治理结构中经理层的完善 1、公司法勤勉尽职规定；2、章程规定；3、制度细则规定；4、职业操守规定；5、高管激励机制。 （八）公司治理结构完善中的股权激励设计 1、股权激励概念；2、股权激励的巨大魅力；3、导致股权激励失败的常见问题；4、股权激励已经成为普遍趋势；5、企业股权激励设计中股东数不要超过200个；6、企业实施股权激励中的是否搭建激励平台的重要选择；7、企业股权设激励设计中股权支付的会计处理；8、企业多种股权激励设计的方案设计指引（定模式、定对象、定来源、定额度；定条件、定价格、定时间、定机制）。 （九）公司治理结构中的集团母子公司关系的完善 （十）国有公司分类治理结构完善、党建入章及加强党组织对国有公司的领导、最新政策解读 （十一）公司治理的规范实施细则 （十二）公司治理结构完善的评价体系 （十三）完善的公司治理结构才能让投资者为其股价提供更多的溢价 |
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课程理论支撑体系 1、现代企业制度理论；2、公司治理理论和管理学理论与方法；3、公司法 |
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课程引用重点案例 公司治理结构成功的一系列案例分析；公司治理结构失败的教训案例分析与总结；上市公司治理成功与失败的案例分析与总结，公司治理的刑法案例、公司治理的民法案例。 |
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| 课程名称 | 《企业的舆情监测与管理及危机应对》 | ||
| 课程价值 | 通过运用舆情监控系统工具对互联网上的相关信息进行自动获取、提取、分类、专题监测、话题聚焦，来达到对企业高管网络舆情监控和热点专题事件追踪等需求。另外，高管舆情的突发给企业公信力和形象都带来不利影响，部分企业都开始越来越重视高管舆情监测，互联网时代更加突显了舆情管理的重要性。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □政府 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 一、舆情监测与舆情管理概述 （一）舆情监测与舆情管理的含义；（二）企业实施舆情监测与舆情管理的重要性和意义；（三）舆情的分类；（四）舆情载体及网络舆情的六大要素；（五）舆情的生成过程；（六）习书记对舆情管理和网络舆情管理的重要讲话；（七）舆情管理面临的挑战；（八）上市公司舆情监测与管理。 二、舆情监测与舆情管理的关键点和主要处理原则 （一）舆情监测与舆情管理的关键点 1、公开透明；2、关键人物、活跃人物参与与否；3、是否有媒体介入与关注；4、社会反响情况；5、是否涉及违法违规等； （二）舆情监测与舆情管理的主要处理原则：1、主动原则；2、时间原则；3、辟谣原则；4、实话实说原则；5、诚恳道歉原则；6、解决问题原则；7、统一口径原则。 三、企业舆情监测与管理系统的建设 （一）企业自建舆情监测与管理系统； （二）企业外购外包舆情监测与管理系统； （三）企业舆情监测与管理报告； （四）企业舆情监测与管理报告的分析与通报； （五）企业舆情监测与管理中的网站、新闻发布、微媒体、自媒体与新媒体等； （六）企业舆情监测与管理制度建设。 四、企业舆情监测与管理危机处理的流程和方式 （一）危机发生后，企业先对危机进行分类； （二）企业舆情监测与管理黄色危机处理的流程和方式； （三）企业舆情监测与管理橙色危机处理的流程和方式； （四）重大危机处理的第一步—成立危机控制中心； （五）媒体公关方法与技巧； （六）媒体方面扭转舆论导向； （七）寻求官方和权威部门的舆论支持； （八）公司内、外部相关人员的沟通； （九）危机公关后续工作； （十）危机事件结束后要及时总结经验和教训，且危机消除后如果能够借事造势最佳。 |
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课程理论支撑体系 1、信息理论；2、情报学；3、传媒学；4、公关关系理论与广告学；5、新媒体；6、互联网传播。 |
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课程引用重点案例 企业舆情管理与危机处理：达芬奇假出口家具、海底捞底料、饿了吗黑作坊、福喜过期肉、来伊份毒蜜饯、农夫山泉水质、双汇瘦肉精、三聚氰胺毒奶粉等系列案例分析 |
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| 课程名称 | 《企业业务定位及商业模式打造》 | ||
| 课程价值 | 提高指导企业业务定位及商业模式打造，形成差异化的竞争力，找到“蓝海”。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □政府 □其他 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 □基层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 一、企业业务定位 （一）业务定位的至理名言 （二）业务定位理论的由来 （三）业务定位三大法则 （四）业务定位的设计工具 （五）业务定位的系统案例分析 1、已经实现证券市场上市的公司业务定位的系统案例分析 2、非上市公司业务定位的系统案例分析 二、商业模式设计 （一）商业模式设计的至理名言 （二）商业模式创新的概念和作用 1、商业模式创新的概念 2、商业模式创新的作用 （三）创新设计商业模式的要素 （四）商业模式创新的关键节点 （四）商业模式创新的衡量 1、综合社会价值衡量 2、价值创造与实现 （五）新经济和新业态与商业模式设计 1、新经济和新业态更加容易产生新商业模式 2、、新经济和新业态商业模式的估值价值 3、创业板和上海证券交易所科创板上市更加倡导新商业模式 ——传统行业的企业除非它的盈利模式、管理模式、销售模式有很大的创新，否则不建议上创业板。 三、多种企业业务定位和商业模式创新的实际案例展示与分析 |
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课程理论支撑体系 企业管理学理论、作为传播的定位理论、作为营销的定位理论、作为业务的定位理论、业务定位的相关理论、业务定位的流派、差异化竞争理论与方法、“蓝海战略”、企业组织创新理论。 |
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课程引用重点案例 已经实现证券市场上市的公司如罗莱家纺织、乐视网、东方雨虹、迪安医疗、大北农、壹桥苗业、九阳豆浆机、山下湖珍珠、金王蜡烛、伟星股份、浔兴股份、獐子岛渔业、阿里巴巴、苏宁、国美、京东商城等商业模式设计的系统案例分析、非上市公司商业模式设计的系统案例分析 |
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与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写） 没有关联 |
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| 课程名称 | 《企业多种股权激励方式与方法》 | ||
| 课程价值 | 通过指导企业实施多种股全激励为企业中高层和业务骨干戴上“金手铐” | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □政府 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 （一）企业股权激励的概念和实施必要性 （二）企业多种股权激励政策和规则 （三）企业股权激励设计前的清产核资、资产评估和财务审机计等的准备工作 （四）企业股权激励设计的公司主体基础打造（主体改制、高管资管、组织架构、股权清晰、是否搭建股权激励持股平台、锁定期及退出安排、股权支付、股权激励税收、股权激励的比例等） （五）我国企业股票期权计划标准样本 （六）我国企业实施股权激励的主要法律政策解说 （七）《公司法》修改与股权激励设计 （八）企业业绩考核方式与方法 （九）多种股权激励方式的设计及其比较选择 1、多种股权激励方案设计指引——八达模块：定模式、定对象、定来源、定激励额度、定约束条件、定价格、定时间、定机制。 2、经理股票期权篇（ESO） 3、虚拟股票（帐面增值权、岗位分红权、利润增值分红等） 4、股份增值权计划设计 5、股票奖励 6、补帖购股 7、经营者持股 8、员工持股计划设计 9、业绩股票（OAS）激励设计 10、其他间接与复合股权激励方式 11、当前重点推崇的股权激励方式选择 （十）企业多种股权激励设计的考核制度设计 （十一）当前国有企业混合所有制改革中的干部员工股权激励设计 （十二）上市公司股权激励计划的设计与实施 |
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课程理论支撑体系 企业管理理论与方法、企业绩效考核理论与方法、企业价值创造与共享理论与方法、企业激励理论与方法、企业文化建设理论与方法、企业可持续发展理论与方法、现代企业制度建设理论与方法。 |
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课程引用重点案例 中集集团、华为集团、粤高速、云天化、夏新电子、上海万佳精密元件、海尔集团、江淮汽车、上海光明乳业、浙江苏泊尔、德汇集团、浙江三花集团、武汉健民、达安基因、神州泰岳、江苏润通集团等股权激励。 |
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与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写） 没有重复和关联 |
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| 课程名称 | 《产业分析与投资行业及项目选择》 | ||
| 课程价值 | 通过把握政治与经济形势，掌握经济发展周期，进行产业分析并遴选出企业适宜投资的行业及项目选择，避免企业投资“入错行”和投资失误，减少投资损失。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □政府 □其他 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 □基层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 （一）产业的含义和产业分析的意义 （二）产业划分的方法 1、国际划分 2、国内划分 3、上市公司产业划分 （三）产业的一般行分析 1、产业的市场结构分析 2、产业的竞争结构分析 3、产业的生命周期分析 4、产业集群效应分析 5、产业区位分析 6、产业转移分析 7、产业调整与转型升级 8、政府引导与产业发展分析 （四）影响兴衰的主要因素分析 1、技术进步；2、产业政策；3、产业组织创新；4、社会习惯改变；5、经济全球化。 （五）产业分析方法 1、历史资料分析法；2、调查研究法；3、归纳法；4、演绎法；5、比较研究法；6、数理统计法。 （六）宏观经济、经济周期分析与产业兴衰 1、国内外政治与经济形势分析 2、经济发展周期分析 3、产业兴衰分析 4、实业投资分析 5、金融投资分析 6、产融结合发展分析 （七）未来五年值得投资行业分析与选择 （八）未来五年谨慎投资的行业分析与选择 |
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课程理论支撑体系 发展经济学理论与方法、宏观经济分析理论与方法、产业经济学理论与方法、产业结构理论与方法、产业区位与产业转移理论与方法、产业集群理论与方法、投资项目可行性研究与经济社会评价理论与方法。 |
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课程引用重点案例 上海复星集团18年投资产业、德隆产业投资、雅戈尔和杉杉投资金融、北大方正投资产业、分产业投资等 |
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与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写） 没有关联和重复 |
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| 课程名称 | 《企业资产证券化业务的开展和操作案例》 | ||
| 课程价值 | 通过该课程把我国大量存在的静态“死“资产变成证券化”活“的可以充分流动的资产，即从“死面饼”成为“发面饼”,实现值化和高通货膨胀下的保值与增值。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □政府 □其他 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 □基层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 一、资产证券化的基本概念和实现途径 （一）资产证券化概念 （二）资产证券化的起源 （三）可以进行资产证券化的资产 （四）资产证券化实现途径 （五）为什么进行资产证券化 （六）资产证券化要什么环境 （七）资产证券化怎样成功 （八）资产证券化的种类 二、资产证券化的操作原理 （一）资产证券化的基本原理 （二）资产证券化的操作步骤 （三）资产证券化的基本运作流程 （1）确定证券化资产并组建资产池；（2）资产证券化的发起人；（3）设立特殊目的机构（SPV）；（4）资产的真实出售；（5）信用增级；（6）信用评级；（7）发售证券；（8）向发起人支付资产购买价款；（9）管理资产池；（10）清偿证券 （四）资产证券化的收益和成本分析 （五）资产证券化收益与风险分析 三、资产证券化是金融技术创新的产物 四、我国资产证券化的可行模式 五、典型的资产证券化产品和模式 （一）基础设施建设资产证券化（港口、码头、机场、路桥、BT、BOT、PPP、管廊、隧道、停车场等） （二）城市公共事业资产证券化（城市水、电、气、地铁、公交、医院、学费、供热、垃圾处理等） （三）信贷资产证券化（商业银行各类信贷资产证券化和商业银行不良资产证券化） （四）信托资产证券化（信托受益权资产证券化和信托收益权资产证券化） （五）供应链金融资产证券化（供应链金融、区块链金融、应收账款） （六）房地产资产证券化（公寓与商用房租金、住房尾款、保障房、公积金、物业费、CMBS、REITs） （七）消费金融资产证券化（租赁、保理、汽车、小额消费贷款、私募、互联网金融消费、信用卡） （八）无形资产证券化（知识产权、品牌、商标、专利、技术、非专利技术、名人、俱乐部、会所等） 六、我国开展资产证券化的必然性与路径选择 |
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课程理论支撑体系 资本市场理论、管理会计理论与方法、财富管理理论与方法、金额创新与金融衍生理论于方法。 |
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课程引用重点案例 莞深高速、“开元“、”建元“、水、电、气公共事业证券化、华侨城欢乐谷、阿里小贷资产证券化案例等 |
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| 课程名称 | 《上市公司市值管理》 | ||
| 课程价值 | 无论是上市公司高管与实际控制人，还是证券市场投资者，都非常关注上市公司市值管理。市值管理也是价值投资的重要方面。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨证券公司、上市公司、 □政府 □证券投资者 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 □基层 |
| 最适宜的时长 | □半天□∨一天或者□∨两天其它 | ||
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课程主要内容提纲： 一、市值管理概论 1. 市值管理概念；2、市值管理的必要性；3、市值管理的原则；、市值管理对上市公司的意义；5、市值管理的方法；6、市值管理的评价；、市值管理的现状。 二、上市之初不同的改制方案决定了上市公司市值管理的股本基础的差异 三、上市公司市值管理方法——股权激励 四、上市公司市值管理方法——公司治理结构的完 1、公司治理结构完善的理论；2、上市公司治理结构完善的方法；3、上市公司治理结构完善的股票溢价。 五、上市公司市值管理方法——股东增持：1、股东增持的政策规定；2、股东增持的操作方法。 六、上市公司市值管理方法——股东减持：1、股东减持——相关规定；股东减持——注意事项。 七、上市公司市值管理方法——董、监、高增减持股票及买卖股票 1、董事、监事和高管股份增减持管理——相关规定；2、董事、监事和高管股份增减持管理——注意事项；3、董事、监事和高管股份增减持管理——违规处罚及案例。 八、上市公司市值管理方法——股权质押 1、股权质押的政策规定；2、股权质押产品流程；3、股权质押式回购；4、股权质押的信息披露。 九、上市公司市值管理方法——定增 1、定增的目的；2、定增的特点；3、定增的流程；4、定增收益的构成；5、定增新政。 十、上市公司市值管理方法——公司债 1、《公司债券发行与交易管理办法》几大突破和创新；2、非公开发行公司债；3、提高公司债的审核工作透明度；4、加强债券市场监管，强化持有人保护；5、大公募、小公募、私募公司债发行方式比较。 十一、上市公司市值管理方法——可转换公司债 1、可转换公司债发行条件；2、可转换公司债条款设计；3、可转换公司债的审核。 十二、上市公司市值管理方法——可交换债 1、可交换债发行条件；2、可交换债条款设计；3、可交换债的审核。 十三、上市公司市值管理方法——配股、公开增发、分红 十四、上市公司市值管理方法——整体上市 十五、上市公司市值管理方法——回购、资产剥离、企业分立、分拆上市 十六、上市公司市值管理方法——重大投资、对外担保和资金占用等 十七、上市公司市值管理方法——并购重组 十八、上市公司市值管理方法—引进境外战投 十九、上市公司市值管理方法—境外并购 二十、上市公司市值管理方法—成立私募股权基金、并购基金、产业投资基金 二十一、上市公司市值管理方法—资本市场欢迎的企业和独角兽上市公司市值 |
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| 课程名称 | 《企业区域产权市场挂牌和新三板上市操作》 | ||
| 课程价值 | 企业要实现沪、深证券交易所公开市场上市和挂牌实在太难和周期长，但企业只要改制为股份有限公司和适当规范，就可以区域产权市场挂牌和新三板上市挂牌。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □政府 □其他 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 □基层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 一、企业从有限公司改制为股份有限公司
四、“全国股份转让系统”制度特征和交易规则 五、新三板——全国中小企业股份转让系统上市挂牌条件、挂牌流程和各项规则 六、全国新三板与主板、中小企业板、创业板、中关村板的比较分析 七、全国新三板的做市与竞价交易 八、全国新三板的多重融资方式创新 九、全国新三板特殊的政策扶持 十、全国新三板的特殊和独有的税收优惠政策 十一、全国新三板的购并与重组 十二、全国新三板主办推荐业务放开的最新政策和全国新三板进一步上量 十三、全国新三板可能的问题和缺点 十四、全国新三板的分层可能和运作 十五、全国新三板在注册备案制下的新发展预测 十六、全国新三板的转板操作 十七、新三板——全国中小企业股份转让系统上市挂牌的监管 |
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课程理论支撑体系 资本市场理论与方法、我国多层次资本市场发展的法律与政策、现代企业制度理论、企业财务和管理规范。 |
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课程引用重点案例 已经在地方或区域产权市场实现挂牌的案例、200多家已从中关村转为新三板上市挂牌的公司案例、全国金 2000家全国新三板上市公司的分析案例 |
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与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写） 可以作为企业公开沪、深证券交易所即公开资本市场上市，包括科创板上市的前期课程 |
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| 课程名称 | 《企业科创板规则解读及上市操作实务》 | ||
| 课程价值 | 科创板既是上海国际金融中心和科技创新中心建设、完善多层次资本市场，更是加大直接融资支持实体经济转型与振兴的国家发展战略的重要组成部分。 | ||
| 适用人员范围 |
□∨企业 □政府 |
适用人员层次 |
□∨高层 □∨中层 |
| 最适宜的时长 | □半天□一天□∨两天其它 | ||
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课程提纲 一、科创板的由来（一）科创板顶层设计与定位——“资本市场的南巡讲话”；（二）科创板推出时间轴及法律政策背景；（三）科创板规则体系1、科创板顶层设计；2、科创板审核登记细则；3、科创板其他配套；（四）科创板注册制五大制度；（五）科创板六大亮点；（六）科创板多角度解读。 二、科创板的核心是实施注册备案制（一）科创板总体思路；（二）注册备案制是科创板唯一确定的属性。1、科创板注册备案制的主要特征；2、注册备案制的政策过程；3、注册备案制与核准制的比较；4、科创板与主板、中小板、创业板、新三板的比较；5、科创板上市要特别强调充分信息披露的问题；6、中华人民共和国刑法修正案为科创板实施备案制的健康持续发展保驾护航。 三、科创板拟上市公司的遴选1、符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业；2、面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性。3、科创板的主要行业领域：新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术企业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能等。 四、科创板分行业审核制度（一）上交所明确将建立分行业审核制度；（二）科创板上市公司的行业信息披露义务。 五、科创板上市条件（一）企业科创板上市的基础打造；（二）企业科创板上市的具体条件 六、科创板上市审核流程和相关要求 （一）上交所负责发行上市审核，证监会负责发行注册；（二）报送申请材料的同时保荐机构提交工作底稿；（三）证监会提供复审通道；（四）对于不予注册的发行人，1年后可再次提出上市申请。 七、科创板上市首次引入表决权差异 八、科创板持股锁定期规定：首次增加核心技术人员锁定限制、减持限制 九、红筹、VIE：首次明确可以上科创板 十、上市公司子公司可上科创板 十一、科创板的股权激励制度 十二、科创板上市股票的发行与承销 十三、科创板减持政策（一）控股股东和核心技术人员减持；（二）特定股东和未盈利的减持。 十四、科创板股票交易特别规定（一）投资者门槛；（二）交易方式；（三）交易制度等具体规定。 十五、科创板更加市场化的并购重组政策 十六、科创板的信息披露（一）科创板日常信息披露；（二）科创板重大交易、担保、关联交易、股票质押、重要事项等披露。 十七、科创板的投资者保护（一）科创板投资者保护机制；（二）科创板上市公司投资者关系管理。 十八、科创板上市公司的社会责任 十九、科创板中介机构的责任（一）保荐责任；（二）持续督导；（三）现场检查；（四）保荐机构跟投 二十、科创板退市制度安排 （一）重大违法退市；（二）交易类退市指标；（三）财务类退市指标；（四）规范类退市指标。 二十一、科创板上市地方代表性奖励政策 |
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